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应该说,由于现行法律法规不完善以及投资者维权意识淡薄的原因,资本玩家的违法违规行为所受到的惩处总体说来还是偏轻的。不过,正是由于多种监管措施全面出击,对于资本玩家构成了一定的震慑力。尽管罚款金额不高,但由于处罚决定的出台,投资者可以依法维权。投资者索赔金额远远超出证监会的处罚金额,并且投资者维权意识越强烈,索赔金额就会越大。另外,市场的禁入以及“不适”的认定,意味着当事人不得从事证券业务,或不能担任上市公司“董监高”,就连非上市公众公司的“董监高”也不能担任。这对于资本玩家具有一定的震慑意义。

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这是业内对完成分级基金清理的一次探索根据资管新规的要求,公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级,而规模小于3亿的分级基金要求在2019年6月底前完成整改和规范工作。目前距离3亿以下分级基金整改的时限只剩不足3个月。富国基金的合并方案是基金公司第一次尝试采用份额直接合并的方式来处理分级基金的方案,此前,分级基金的处理主要有两种方式,一是召开持有人大会转型其他类型基金,二是按照基金合同和有关法规终止运作,而此次富国基金推行的合并模式为110多只存量分级基金的提供了一种新模式。

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